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2011銀行《個人理財》提高突破題:個人理財業務的合規性管理

發布時間:2011-07-21 21:55   來源:個人理財 查看:983 次 打印  關閉

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  • 第八章 個人理財業務的合規性管理

    一、單項選擇題
    1. 商業銀行開展保證收益理財計劃等個人理財業務,應向()申請批準。
    A.中國證監會
    B.中國人民銀行
    C.中國銀監會
    D.證券交易所
    2. 保證收益理財計劃的起點金額是()。
    A.人民幣5萬元以上,外幣5千美元以上
    B.人民幣3萬元以上,外幣5千美元以上
    C.人民幣5萬元以上,外幣1千美元以上
    D.人民幣10萬元以上,外幣5千美元以上
    3. 為了適應個人理財市場的飛速發展,《商業銀行個人理財業務管理暫行辦法》規定從業人員每年的培訓時間應不少于(),未達到培訓要求的從業人員應暫停從事個人理財業務活動。
    A.24小時
    B.20小時
    C.36小時
    D.54小時
    4. 根據(),個人理財業務從業人員分為理財經理和關系經理。
    A.個人理財業務從業人員的資質能力與工作業績
    B.工作的側重點不同
    C.所從事個人理財業務管理運作方式不同
    D.對公司發展所作貢獻不同
    5. 商業銀行應采用多重指標管理市場風險限額,但在所采用的風險限額指標中,至少應包括()。
    A.交易限額
    B.期權限額
    C.風險價值限額
    D.止損限額
    6. ()應當根據理財計劃所涉及的交易工具的實際結算方式計算。
    A.期權限額
    B.交易限額
    C.結算前信用風險限額
    D.結算信用風險限額
    7. 商業銀行應在每一會計年度終了編制本年個人理財業務報告,年度報告和相關報表,應于下一年度的()報中國銀監會。
    A.5月底前
    B.2月底前
    C.1月底前
    D.6月底前
    8. 在理財計劃的存續期內,商業銀行應向客戶提供其所持有的所有相關資產的賬單,賬單提供至少()一次,商業銀行與客戶另有約定的除外。
    A.每周
    B.每月
    C.每季
    D.每年
    9. 商業銀行開展其他個人理財業務活動,不需要審批,但應按照規定,在發售理財產品后()日內將相關資料報送中國銀行業監督管理委員會或其派出機構。
    A.15
    B.10
    C.5
    D.3
    10. 商業銀行可以根據實際業務情況確定流動性風險限額的管理,但流動性風險限額至少包括()。
    A.交易限額
    B.止損限額
    C.期權限額
    D.期限錯配限額

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